１９９６年１０月至２００１年１２月，徐勇任浙江省麗水地區(qū)信托投資公司上海宜山路證券交易營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理。２００８年１月，該單位經(jīng)多次變動(dòng)后，更名為浙商證券有限責(zé)任公司上海四川中路營(yíng)業(yè)部，由徐勇?lián)慰偨?jīng)理。 

    在徐勇任職于宜山路營(yíng)業(yè)部期間，該營(yíng)業(yè)部因擅自拋售客戶趙某的股票而引發(fā)民事訴訟，后經(jīng)法院判決，營(yíng)業(yè)部敗訴。為履行判決，徐勇動(dòng)用其他客戶的３４３萬(wàn)余元資金向趙某作出賠付。 

    １９９７年至２００５年，徐勇擅自使用客戶資金投資上海志天信息技術(shù)有限公司及麗水保齡球館，但兩次投資均告失敗。為填補(bǔ)虧空，徐勇以營(yíng)業(yè)部可以開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)、承諾保本高息的名義吸收客戶資金開(kāi)展所謂的“委托理財(cái)業(yè)務(wù)”，共吸收資金共計(jì)２．３７億余元。此外，徐勇還利用職務(wù)便利，將１３００余萬(wàn)元單位資金用于個(gè)人投資、歸還個(gè)人借款。 

    上海市二中院審理后認(rèn)為，被告人徐勇作為營(yíng)業(yè)部主要負(fù)責(zé)人，以營(yíng)業(yè)部名義與客戶簽訂委托理財(cái)、國(guó)債回購(gòu)等協(xié)議，并承諾保底和支付固定收益，這種行為屬于變相吸收公眾存款，且吸收資金數(shù)額巨大，吸存對(duì)象是不特定人員，故以非法吸收公眾存款罪論處，且應(yīng)作為單位直接負(fù)責(zé)的主管人員承擔(dān)刑事責(zé)任。 

    法院還認(rèn)為，徐勇利用職務(wù)上的便利，挪用單位資金歸個(gè)人使用，數(shù)額巨大且無(wú)法退回，其行為又構(gòu)成挪用資金罪，對(duì)徐勇應(yīng)兩罪并罰予以懲處。鑒于被告人徐勇能主動(dòng)投案，到案后如實(shí)供述全部犯罪事實(shí)，并積極退出部分贓款，故從輕予以處罰。